法令に基づく表示・方針

手数料等及びリスクについて

手数料等

投資一任契約の報酬は、運用資産の額に対する年率の報酬（成功報酬を含む場合があります）とし、運用の内容や金額に応じて、お客様ごとに契約で定めます。このほか、お客様名義の口座がある金融機関の口座管理料・売買手数料、組み入れるファンドの報酬等をご負担いただきます。これらは、運用の内容、金融機関、ご契約の内容によって異なるため、あらかじめ上限額や計算方法を表示することはできません。具体的な金額は、ご契約の際に書面でお示しします。

主なリスク

当社の投資一任運用では、株式・債券・投資信託・デリバティブ取引など、価格が変動する金融商品等に投資するため、運用資産の価値は変動し、投資元本を割り込むことがあります。主なリスクは次のとおりです。

• 価格変動リスク　株式・債券・ファンド等の価格は、市場の動き、発行体の業績や財務状況などにより変動します。
• 為替変動リスク　外貨建ての資産は、為替相場の変動により円換算の価値が変動します。
• 金利変動リスク　金利の変動により、債券などの価格が変動します。
• 信用リスク　債券の発行体や取引の相手方の財務状況の悪化等により、損失が生じることがあります。
• 流動性リスク　市場の状況や商品の性質により、希望する時期・価格で換金できないことがあります。
• デリバティブ取引のリスク　レバレッジを伴う取引では、差し入れた証拠金を上回る損失が生じることがあります。

過去の運用実績は、将来の運用成果を示唆・保証するものではありません。

苦情・紛争解決

当社へのご意見・苦情は、下記の窓口までご連絡ください。

Monterey Capital Management Japan 株式会社　電話 03-6731-9358（受付時間：平日 9:00〜17:00、土日祝・年末年始を除く）　メール info@moncapi.com

当社は、苦情の処理について一般社団法人 資産運用業協会が行う苦情の解決により、紛争の解決について同協会が行うあっせん（同協会が特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター〔FINMAC〕に委託）により、解決を図ります。

資産運用業協会の苦情・あっせんの窓口（同協会の委託先）
特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）　フリーダイヤル 0120-64-5005（月〜金 9:00〜17:00、祝日・年末年始を除く）　https://www.finmac.or.jp/

関連する方針